美国移民局（USCIS）对于EB-5区域中心合规审计的讨论已有一年多，但直到当地时间2017年3月20日才正式宣布启动EB-5区域中心合规审计项目。

根据USCIS官网，EB-5区域中心合规审计将用于提高EB-5计划的完整性，确保区域中心遵守法律，继续满足EB-5计划的目标：促进经济发展和就业创造。

EB-5区域中心审计项目的开始也标志着USCIS在EB-5监管和执法方面的转变，将对计划参与者的运营产生长期广泛的影响。区域中心合规审计团队将审核区域中心的申请、证书和记录；审核区域中心的公共记录和信息；核实区域中心申请、投资人申请、区域中心年度认证和项目支持文件中的信息；进行人员面谈以核实递交信息的准确性。

虽然USCIS网站没有提及，但USCIS曾表示EB-5区域中心合规审计之前会先发出审计通知和所需记录的要求。USCIS曾说过审计预计将需要一周时间，在此期间，EB-5区域中心的审计小组将去到区域中心的办公室。所收集的数据将涉及区域中心本身，以及隶属于区域中心的任何新商业企业和就业创造实体。预计审计范围将比较广泛，并主要集中在投资人资金使用和相关的EB-5项目详情这一块。

USCIS网站解释称EB-5区域中心合规审计之后，将会得出一份正式的审计报告，用于评估区域中心的法律合规性以及是否继续满足EB-5计划的目标。如果有欺诈的迹象，USCIS将决定是否需要进一步调查，预计调查应该会与SEC或司法部合作。根据网站信息， EB-5区域中心合规审计被描述为“自愿”参与。

以下为详细信息：

＊ 审核申请、认证、相关记录和区域中心的信息；

＊ 审核随同申请和年度认证一并提交的支持文件；

＊ 执行现场调查；

＊ 分析及审核文件；

＊ 进行面试，以确认申请和年度认证所提交的材料。

＊现场调查前，区域中心应该提供相关文件，审计团队或要求进一步文件；

＊现场调查时，区域中心被要求随时提供审计团队要求的文件；

＊现场调查后，区域中心被要求提供审计团队要求的进一步文件材料。

审计团队将出具审计报告，如果发现欺诈，USCIS将决定是否进一步调查。

区域中心必须要持续促进经济发展而维持区域中心资质。如果不参与合规审计，将被吊销区域中心执照。

结合以上移民局最新发布的信息，很明确的是，移民局说了将近两年的，对于区域中心（以及具体项目）的现场调查，即将要正式启动了。

之前，移民局对于区域中心的监管，基本是放任的情况，除了区域中心每年需要提交年度报告（I-924A)，但是并没有听说移民局因为报告作假或者通过报告发现项目作假，而吊销区域中心资质的。

有理由相信，现场调查，合规审核，将会极大加强区域中心监管力度，使问题区域中心或者项目尽早暴露，尽可能地保护EB-5投资者，莫大善焉。